第三章
一、新股网上定价市值配售
市值配售比例比例不到100%，则网上定价发行与市值配售同时进行，两者最终发行数量取决于申购后回拨机制的执行情况。
二、股票网上发行资金申购数量限制
1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9万股（即<1亿股）或总发行数量；
2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95万股（即<10亿股）或总发行数量；
三、网络投票
（一）上海交易所
1、买卖方向：买入；
2、申报价格：1—议案一；2—议案二；┈；99—所有议案；
两位小数代表子议案，如两位小数为00，则表示所有子议案；
3、申报数量：1股—同意；2—反对；3—弃权；
4、选举票数通过1亿票的股东，应现场表决。
（二）深圳交易所
1、投票代码：“36+原证券代码后四位”；
2、买卖方向：买入；
3、申报价格：1—议案一；2—议案二；┈；
两位小数代表子议案，如两位小数为00，则表示所有子议案；
4、委托数量：累积投票制：填报选举票数；
非累积投票制：1股—同意；2—反对；3—弃权；
5、同一议案投票只能申报一次，不能撤单。
四、开放式基金的认购----上海交易所
1、认购方式：金额认购；
2、认购数量：基金管理人确定最低认购金额，累加认购申报金额为100元或其整数倍，单笔申报≤9999.99万元（即<1亿元）；
五、普通开放式基金的申购与赎回
（一）上海交易所
1、申购、赎回原则：金额申购，份额赎回；
2、申报价格：1元；（因要等到交易结束后才有基金资产净值，无确定成交价）；
3、申报申购金额：在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，申报金额≤9999.99万元（即<1亿元）；
4、申报赎回份额：单笔≤9999.9999份（即<1亿份）；
（上海交易所开放式基金的认购、申购与赎回可多次认购申报，可更改或撤销；）
（二）深圳交易所
1、申购、赎回原则：金额申购，份额赎回；
2、申购申报：1元；（因要等到交易结束后才有基金资产净值，无确定成交价）；
赎回申报：1份；
3、申赎数量限制：依照基金合同和招募说明书
六、上市开放式基金（LOF）的认购、申购、赎回与交易
（一）认购
1、认购方式
①交易所认购：份额认购，以基金份额为单位，按基金面值认购；
②场外认购：金额认购，以元为单位；（通过开放式基金帐户）
2、认购数量
1000或其整数倍，同一交易日最大不能超过9999.9万份；
同一交易日可多次认购，所有委托一经确认，不得撤销。
3、托管机构