第四节 清算、交割、交收的中的禁止行为
一、对交收中的资金透支的处罚办法；对资金交收中透支的处理程序。
二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的处罚办法及处理程序。
第五节 股权与债权的过户
一、股权与债权过户的概念及特点；股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户；各种过户种类的含义及特点；非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。
二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程；上海证券交易所办理非交易过户的条件；上海证券交易所账户挂失转户程序。
三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程；深圳证券交易所非交易过户规则；深圳证券交易所账户挂失转户规则。