要点十八
一、监管职责
中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
二、监管措施
三、法律责任
(一)《试行办法》和《实施细则》的相关规定
(二)《证券公司监督管理条例》的相关规定
【例题11·不定项选择题】
证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不
相适应
D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
【答案】ABCD
【例题12·不定项选择题】
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
【答案】ABCD