要点十一
一、监管措施
(一)专设账户、单独管理
(二)证券公司自营情况的报告
(三)中国证监会的监管
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
(四)证券交易所的监管
(五)禁止内幕交易的主要措施
1.加强自律管理。
2.加强监管。
二、法律瓷任
(一)((证券公司监督管理条例》的有关规定
(二)《证券法》的有关规定(三)《刑法》的有关规定
【例题10·单选题】
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的( )。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
【答案】C
【例题11·单选题】
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍
【答案】C