第八章——第二节国外主要证券分析师自律组织

来源:网络发布时间:2008-09-30

主要介绍证券分析师组织的性质、会员组成、功能以及国外主要证券分析师自律组织两部分内容。其中,国际注册投资分析师资格考试也是本节的重要内容。


一、证券分析师组织的性质:行业自律组织,自发组织的非盈利性团体


会员组成:可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员


证券分析师组织的功能:


(1)为会员进行资格认证;


(2)对会员进行职业道德、行为标准管理;


(3)定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。


二、国外五大证券分析师组织及各国投资联合会国际协议会


1、国际注册投资分析师协会(ACIIA)――由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(ABAMEC)于2000年6月正式成立(注册地在英国)。会员共四类:联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中,联盟会员(3个):拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟、欧洲金融分析师学会联合会、亚洲证券分析师联合会;合同会员、融资会员和联系会员分别来自23个国家或地区。


2、亚洲证券分析师联合会(ASAF)――亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。前身是亚洲证券分析师委员会(ASAC,1979年)。发起者:澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会(注册地在澳大利亚,秘书处在悉尼)。最高决策机构是会员大会,会员大会闭会期间由执行委员会行使权利。执行委员会下设教育委员会、公共关系委员会(原名出版委员会)及倡议委员会(新近成立于2001年12月)。ASAF现有会员单位14个(伊朗为新增会员)。