2012年证券从业考试科目证券交易全章考点精选讲义(四)

来源:中大网校发布时间:2012-05-30

    大宗交易。

    我国规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,可以采用大宗交易方式。

    上海,符合以下条件,采用大宗交易(与深圳对比记忆):(1)A股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万(可记忆成,平均6块钱一股)。(2)B股单笔50万股或金额不低于30万美金。(3)基金300万份或金额300万元。(4)国债及债券回购1万手或1000万。(5)其他债券1000手或100万。(记忆方法:公司债100万,股票基金是300万,国债1000万)

    上海,交易时间为9:30-11:30、13:00-15:30.每个交易日15:00-15:30对成交申报进行成交确认。申报包括意向申报(当被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个参与者进行成交申报)和成交申报。无涨跌幅限制证券大宗交易在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

    深证启动总额和协议平台取代原有大宗交易系统。□通过该协议平台可进行:(1)权益类证券,包括A股、B股、基金等(2)债券类(3)专项资产管理计划协议交易。

    □深圳,符合以下条件,采用大宗交易:(1)A股单笔同上海。(2)B股单笔5万股或金额不低于30万港元。(3)基金同上海。(4)债券、债券质押回购5000张(500手)或50万。(5)多只A股500万且单只20万股(相当于100万元以上)(6)多只基金500万且单只100万(7)多只债券500万且单只1.5万张(相当150万)。

    协议平台按不同业务分别确认成交:(1)权益类、债券(除公司债外),成交确认时间按为15:00-15:30.(2)公司债、专项资产管理计划,成交确认时间为9:15-11:30、13:00-15:30.

    特别处理、交易事项。

    证券的回转交易是买入的证券在交收前全部或部分卖出(使交收前再度进行交易成为可能)。我国,债券和权证实行当日回转交易;B股实行次一交易日回转交易。深圳专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

    “警示存在终止上市风险的特别处理”,股票冠以“*ST”,日涨跌幅5%.□需出现以下情形:(1)2年连续亏损或追溯后导致2年亏损;(其他答案一目了然)。

    其他特别处理冠以“ST”,特别处理不是对上市公司的处罚,只是对目前状况的一种揭示,提示投资者注意风险。□须出现以下情形(不要同*ST搞混):(1)最近1年股东权益为负或年报被出具否定意见。(2)*ST后可撤销风险警示,但最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负。(3)受灾3个月内无法恢复。(4)主要银行账户被冻结(5)董事会无法形成决议。

    □中小板出现下列情形,实行退市风险警示:(1)最近1个年度股东权益为负或年报被出具否定意见(2)最近1年对外担保超1亿且占净资产值的100%以上(3)最近1年违规为关联方提供资金超过2000万或站净资产值的50%以上。(5)受到公开谴责后,2年内再次受到谴责(6)连续20个交易日,股票收盘价低于每股面值(7)连续120个交易日,累计成交量低于300万股。