本章要点：掌握股票的定价方法；熟悉行业分析、公司分析与二级市场分析的基本方法；了解发行价格的确定方法；熟悉各种定价方式。
掌握向二级市场投资者配售的基本规则以及上市交易的基本程序；掌握向二级市场投资者配售新股的操作程序；熟悉股票网上定价发行的基本规则、处理原则、申购及后续程序；掌握对机构投资者配售发行的基本规则、机构投资者的条件以及法人配售的资格审核和操作程序。
掌握常见的三种股票发行方式；熟悉超额配售选择权和回拨机制的基本操作。
熟悉公开推介、首次公开发行招股说明书的披露内容、中介机构的各项费用标准以及发行的各项后续事项。
掌握股票上市的条件及核准；熟悉股票上市推荐人的一般规定；掌握向交易所申请上市、签订股票上市协议的内容；了解剩余证券处理方法；掌握发行回访的要求和发行回访报告。