第八章上市公司发行可转换公司债券

　　本章要点：了解可转换债券、股份转换及债券偿还、赎回、回售等基本概念；熟悉发行可转换债券的基本条件；了解对募集资金投向的限制性规定；熟悉主承销商应核查的事项；了解不得发行可转换公司债券的情形；熟悉设计可转换债券发行条款的要求。

　　熟悉可转换债券发行的申报程序和可转换债券发行申请文件目录。

　　熟悉可转换债券发行方式、发行程序和上市的一般规定；了解上海、深圳证券交易所对可转换债券上市的规定。

　　熟悉发行可转换债券申报前的各项信息披露的基本要求；掌握可转换债券募集说明书摘要披露的基本要求。