总体来看,09版的发行与承销这本教材在结构上与08版教材大体一致。但有些章节还是有所改变。
第一章关于内控制度方面,对风险控制的核心指标“净资本”有了一个严格的定义。
第五章公开发行股票的准备、条件、推荐和核准合并为一个章节。并根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定,增加了在创业板发行上市条件的相关内容。根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》,在第五章新修订了关于在创业板从事保荐业务的相关规则。增加了首次公开发行股票并在创业板上市的公司,其持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,与主板相比增加了1个会计年度。
根据08年10月新发布实施的《上市公司股东发行可交换公司债券施行规定》的有关内容,在第九章新增加了 “上市公司股东发行可交换公司债券” 这一个章节,对交换债券的发行条件以及条款做了进一步说明。
第十二章增加了“上市公司并购重组财务顾问业务”这一节,对财务顾问资格以及业务做了进一步阐述。
另注:2009年第三次证券从业考试报名时间是8月4日至14日,提醒各位考生及时到中国证券业协会网站上去报名。