第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
【考试要点】
熟悉可转换公司债券发行的申报程序。
了解可转换公司债券发行申请文件的内容。
熟悉可转换公司债券发行的核准程序。
【考试要点】
熟悉可转换公司债券发行的申报程序。
熟悉可转换公司债券发行的核准程序。
【知识点1】申报程序
【知识点2】可转换公司债券发行申请文件
1.基本要求
▲《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》
2.申请文件目录
【知识点3】可转换公司债券发行核准程序
1.受理申请文件
2.初审
3.发审委审核
4.核准
5.证券发行：核准的有效期为6个月
6.再次申请：如果证监会没有批准，6个月后，可再次提请申请
7.证券承销