查看汇总：2012证券《发行与承销》每章课堂习题汇总(共11章)
31.商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（ ）等规定的资料。
A.协议文本 C.验资报告 B.可行性分析报告 D.招募说明书
32.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（ ）要求披露证券承销业务的经营情况。
A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的 次数、承销金额和相应的承销收人
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民 币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收 入情况
33.承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.在中国境内依法成立的金融机构
B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
34.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。
A.变更登记申请报告
B.保荐代表人的学习和工作经历
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
35.保荐机构的注册登记事项包括（ ）。
A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B.保荐机构的主要股东情况
c.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
36.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。
A.事先评估 B.制订风险处置预案 C.建立奖惩机制 D.扩大分销渠道