2012证券从业考试《发行与承销》课堂习题:第7章(4)

来源:考试吧发布时间:2012-04-16

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     11、发行人最近l期末持有金额较大的( )等财务性投资的,应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

    A、交易性金融资产

    B、可供出售的金融资产

    C、借与他人款项

    D、委托理财

    12、首次公开发行股票的信息披露文件主要包括( )。

    A、招股说明书及其附录和备查文件

    B、招股说明书摘要

    C、发行公告

    D、上市公告书

    13、招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与( )出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

    A、保荐人

    B、证券服务机构

    C、中国证券业协会

    D、中国证监会

    14、信息披露应遵循( )的原则。

    A、真实性

    B、完整性

    C、准确性

    D、及时性

    15、对发行人关联方信息的披露,主要包括( )。

    A、控股子公司、参股子公司的简要情况

    B、发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

    C、公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

    D、发行人的改制重组情况