查看汇总：2012证券《发行与承销》每章课堂习题汇总(共11章)
11、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。
A、T+1日，冻结申购资金
B、T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C、T+4日，中签率公告见报；摇号
D、T+4日以后，做好上市前准备工作
12、可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时，在上市公司发布相关公告（ ）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A、 3 000，3
B、 3 000，5
C、 5 000，3
D、 5 000，5
13、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。
A、 70%以上
B、 20%以上
C、 30%以上
D、 50%以上
14、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A、 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B、 最近3年实现的年均可分配利润的20%
C、 最近2年实现的年均可分配利润的30%
D、 最近3年实现的年均可分配利润的30%
15、可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。
A、 第2个交易日起
B、 第3个交易日起
C、 第5个交易日起
D、 第10个交易日起
16、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（ ）内至少发布（ ）次赎回公告。
A、 3个交易日，3
B、 3个交易日，2
C、 5个交易日，3
D、 5个交易日，2
17、转股价格应（ ）。
A、不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B、 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
C、 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
D、 不高于前一交易日的均价
18、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的 （ ）同意。
A、股东人数的2/3以上
B、股东所持表决权的2/3以上
C、股东所持表决权的1/3以上
D、股东人数的1/3以上
19、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。
A、 3
B、 4
C、 2
D、 5