查看汇总：2012证券《发行与承销》每章课堂习题汇总(共11章)
11、国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。
A、全部网上定价发行
B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
12、保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。
A、上市保荐书
B、保荐协议
C、上市报告书
D、申请上市的董事会和股东大会决议
13、下列说法正确的是（ ）。
A、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
B、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
C、在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
D、在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
14、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
15、关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（ ）。
A、 募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B、 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C、 可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
D、 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制