证券从业考试科目证券市场《证券交易

来源:中大网校发布时间:2015-09-30

   二、保荐代表人的资格条件。(需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。)

  1、个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格,取得职业证书。

  2、3年以上保荐业务从业经历。

  3、近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人。

  4、通过保荐代表人胜任能力考试,成绩合格。

  5、最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚

  6、未负有数额较大的到期未清偿债务。

  ? 通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料。(8项,P17,了解)

  三、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准。

  1、对保荐机构的申请在45个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

  2、对保荐人的申请在20个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

  四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册等级管理。

  P18-20,了解以下。